據證監會(huì )網(wǎng)站消息，中國證監會(huì )19日發(fā)布《資本市場(chǎng)服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項措施》。全文如下：

　　中國證監會(huì )各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì )，會(huì )內各司局：

　　為進(jìn)一步健全資本市場(chǎng)功能，優(yōu)化資源配置，更大力度支持科技企業(yè)高水平發(fā)展，中國證監會(huì )提出以下措施。

　　一、集中力量支持重大科技攻關(guān)。加強與有關(guān)部門(mén)政策協(xié)同，精準識別科技型企業(yè)，優(yōu)先支持突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)上市融資、并購重組、債券發(fā)行，健全全鏈條“綠色通道”機制。

　　二、完善科技型企業(yè)股權激勵。支持科技型企業(yè)上市前設立股權激勵計劃，上市后持續實(shí)施激勵，鼓勵把核心技術(shù)人員納入激勵范圍。研究?jì)?yōu)化科技型企業(yè)股權激勵的方式、對象及定價(jià)原則，簡(jiǎn)化股權激勵的實(shí)施程序，盡快推出股權激勵實(shí)施過(guò)程中短線(xiàn)交易的豁免規定，更好發(fā)揮股權激勵作用。

　　三、深入推進(jìn)發(fā)行監管轉型。落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革各項制度安排，以發(fā)行監管轉型帶動(dòng)系統監管轉型。科學(xué)合理保持新股發(fā)行常態(tài)化，發(fā)揮發(fā)行監管條線(xiàn)合力，持續提升審核效率和透明度，滿(mǎn)足不同類(lèi)型、不同發(fā)展階段科技型企業(yè)的融資需求。

　　四、優(yōu)化科技型企業(yè)上市融資環(huán)境。依法依規支持具有關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)潛力大、科創(chuàng )屬性突出的優(yōu)質(zhì)未盈利科技型企業(yè)上市。進(jìn)一步推動(dòng)各類(lèi)中長(cháng)期資金加大權益類(lèi)資產(chǎn)配置。支持科技型企業(yè)依法依規境外上市，落實(shí)好境外上市備案管理制度，更好支持科技型企業(yè)境外上市融資發(fā)展。

　　五、統籌發(fā)揮各板塊功能定位。出臺主板板塊定位規則，突出具有行業(yè)代表性的“大盤(pán)藍籌”特色。科創(chuàng )板堅持“硬科技”定位，創(chuàng )業(yè)板服務(wù)成長(cháng)型創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)，北交所和全國股轉公司共同打造服務(wù)創(chuàng )新型中小企業(yè)主陣地。突出科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板定位，設定申報規模上限，更加精準服務(wù)早期科技型企業(yè)。加強輔導驗收、受理、審核、注冊各環(huán)節對板塊定位把關(guān)，優(yōu)化新上市企業(yè)結構。

　　六、扎實(shí)推進(jìn)北交所高質(zhì)量發(fā)展。提高北交所市場(chǎng)準入包容度，大力吸引和培育一批創(chuàng )新型中小企業(yè)上市。推出北交所上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉債機制。引導各類(lèi)中長(cháng)期資金積極參與北交所，研究豐富北交所指數基金與特色產(chǎn)品。

　　七、加大科技型企業(yè)再融資支持力度。發(fā)揮科創(chuàng )板“試驗田”作用，支持創(chuàng )業(yè)板成長(cháng)型創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)展，積極研究更多滿(mǎn)足科技型企業(yè)需求的融資品種和方式，研究建立科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板儲架發(fā)行制度。提升再融資的有效性和便利性，引導上市公司將募集資金投向符合國家經(jīng)濟發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)導向的相關(guān)領(lǐng)域。

　　八、推動(dòng)科技型企業(yè)高效實(shí)施并購重組。持續深化并購重組市場(chǎng)化改革，制定定向可轉債重組規則，優(yōu)化小額快速審核機制，適當提高輕資產(chǎn)科技型企業(yè)重組估值包容性，支持科技型企業(yè)綜合運用股份、定向可轉債、現金等各類(lèi)支付工具實(shí)施重組，助力科技型企業(yè)提質(zhì)增效、做優(yōu)做強。

　　九、加強債券市場(chǎng)對科技創(chuàng )新的精準支持。推動(dòng)科技創(chuàng )新公司債券高質(zhì)量發(fā)展，健全債券市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng )新的支持機制。重點(diǎn)支持高新技術(shù)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)債券融資，鼓勵政策性機構和市場(chǎng)機構為民營(yíng)科技型企業(yè)發(fā)行科創(chuàng )債券融資提供增信支持。將優(yōu)質(zhì)企業(yè)科創(chuàng )債納入基準做市品種，引導推動(dòng)投資者加大科創(chuàng )債投資。支持有條件的新基建、數據中心等新型基礎設施以及科技創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)園區等發(fā)行科技創(chuàng )新領(lǐng)域REITs，拓寬增量資金來(lái)源。

　　十、引導私募股權創(chuàng )投基金投向科技創(chuàng )新領(lǐng)域。完善私募基金監管辦法，豐富產(chǎn)品類(lèi)型，推動(dòng)母基金發(fā)展，發(fā)揮私募股權創(chuàng )投基金促進(jìn)科技型企業(yè)成長(cháng)作用。落實(shí)私募基金“反向掛鉤”政策，擴大私募股權創(chuàng )投基金向投資者實(shí)物分配股票試點(diǎn)、份額轉讓試點(diǎn)，拓寬退出渠道，促進(jìn)“投資-退出-再投資”良性循環(huán)。

　　十一、充分發(fā)揮區域性股權市場(chǎng)服務(wù)培育規范科技型企業(yè)的功能。穩步擴大區域性股權市場(chǎng)創(chuàng )新試點(diǎn)覆蓋面，高質(zhì)量建設“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板，不斷豐富針對科技型企業(yè)的服務(wù)工具和融資產(chǎn)品，逐步推進(jìn)認股權、股權激勵等業(yè)務(wù)落地，研究通過(guò)優(yōu)先股(權)等方式加強政府引導基金等長(cháng)期資本支持。加強多層次資本市場(chǎng)間互聯(lián)互通，做好企業(yè)規范輔導、融資和股權激勵產(chǎn)品研發(fā)、數據共享等方面的銜接安排，用好區域性股權市場(chǎng)與新三板對接通道和公示審核制度。

　　十二、加大金融產(chǎn)品創(chuàng )新力度。進(jìn)一步豐富科技創(chuàng )新指數體系，編制更多反映科創(chuàng )企業(yè)特色的指數。完善交易所配套產(chǎn)品體系建設。支持證券基金經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)發(fā)科技主題基金產(chǎn)品，提高主動(dòng)管理能力，積極投向科技型企業(yè)。豐富科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板衍生品供給，積極推進(jìn)科創(chuàng )50、創(chuàng )業(yè)板股指期貨和期權研發(fā)上市。

　　十三、持續完善交易機制。評估優(yōu)化科創(chuàng )板、北交所做市商機制，進(jìn)一步促進(jìn)市場(chǎng)化便利化，提高市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現和資源配置效率。完善融資融券和轉融通相關(guān)規則。

　　十四、督促證券公司提升服務(wù)科技創(chuàng )新能力。推動(dòng)證券公司高質(zhì)量發(fā)展，聚焦主責主業(yè)，加強專(zhuān)業(yè)能力建設，促進(jìn)功能發(fā)揮，為科技型企業(yè)提供股權融資、債券融資、并購重組、做市交易、風(fēng)險管理、財富管理等服務(wù)，助力構建多元化接力式金融服務(wù)體系。

　　十五、優(yōu)化科技型企業(yè)服務(wù)機制。踐行“開(kāi)門(mén)搞審核”理念，健全科技型企業(yè)上市和再融資“預溝通”機制，提升科技型企業(yè)咨詢(xún)便利性和有效性。加強市場(chǎng)培育統籌，提升服務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域科技型企業(yè)效能。

　　十六、壓實(shí)各方責任。堅持“申報即擔責”原則，壓嚴壓實(shí)擬發(fā)行證券的科技型企業(yè)及相關(guān)中介機構責任，確保信息披露的真實(shí)準確完整，依法嚴厲打擊信披違法違規和欺詐發(fā)行，保護好投資者合法權益。