近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )分別發(fā)布《關(guān)于境外證券專(zhuān)業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實(shí)施特別程序的通知》和《關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告》，明確境外證券基金專(zhuān)業(yè)人才可在海南注冊執業(yè)，標志著(zhù)境外證券基金專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)特別程序在海南正式落地。

　　專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)特別程序三大亮點(diǎn)：

　　一是強化屬地原則。境外證券、基金專(zhuān)業(yè)人才具有海南工作居留證件，且被注冊地在海南的證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評級公司或基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構等聘用，即可申請相關(guān)資格。

　　二是覆蓋范圍廣。境外人才具有與中國證監會(huì )簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的67個(gè)國家和地區的證券或基金相關(guān)執業(yè)資格，即可申請國內相關(guān)資格。

　　三是簡(jiǎn)化考試流程。相關(guān)人員通過(guò)境內行業(yè)協(xié)會(huì )組織的基本法律法規考試，依程序申請證券執業(yè)登記或注冊基金從業(yè)資格即可從事相關(guān)業(yè)務(wù)，無(wú)須參加專(zhuān)業(yè)知識考試。

　　早在2021年1月，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )已發(fā)布《關(guān)于具有境外期貨職業(yè)資格的人員申請海南自由貿易港期貨從業(yè)資格的公告》，明確具有境外期貨職業(yè)資格、符合相關(guān)條件的人員可申請取得在海南自貿港內執業(yè)的期貨從業(yè)資格。

　　海南自貿港建設的深入推進(jìn)，對金融從業(yè)人員的國際化水平提出了更高要求。境外證券基金期貨專(zhuān)業(yè)人才大多具有國際化視野、熟悉境外市場(chǎng)規則、具有跨境業(yè)務(wù)運作經(jīng)驗等優(yōu)勢，專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)特別程序的實(shí)施，極大便利了境外專(zhuān)業(yè)人才到海南從業(yè)，有利于增強海南市場(chǎng)主體活力和國際競爭力，提升行業(yè)整體執業(yè)水平，優(yōu)化金融營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)自貿港金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　海南證監局相關(guān)負責人表示，將持續加大政策宣傳力度，支持海南證券基金期貨市場(chǎng)主體依法依規引入各類(lèi)國際金融人才，積極協(xié)調相關(guān)單位做好政策落地工作，確保境外專(zhuān)業(yè)人才“引得進(jìn)、留得住、干得好”，推動(dòng)提升金融開(kāi)放水平，促進(jìn)跨境投融資自由化便利化，積極助力海南自貿港建設。

　　通知原文

關(guān)于境外證券專(zhuān)業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實(shí)施特別程序的通知

中證協(xié)發(fā)〔2022〕30號注冊地為上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市各證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評級公司：

　　為貫徹落實(shí)國家關(guān)于便利境外金融專(zhuān)業(yè)人才在境內從業(yè)的有關(guān)對外開(kāi)放政策，根據《中華人民共和國海南自由貿易港法》和《國務(wù)院關(guān)于開(kāi)展營(yíng)商環(huán)境創(chuàng )新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)（國發(fā)〔2021〕24號）》，現對境外證券專(zhuān)業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)的特別程序安排通知如下。

　　一、專(zhuān)業(yè)人才。具有上海市/海南省/重慶市/杭州市/廣州市/深圳市工作居留證件，被注冊地為所在地的證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評級公司所聘用，具有（包含最近三年曾經(jīng)具有）與中國證監會(huì )簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區（附件）證券執業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監管部門(mén)處罰的境外證券專(zhuān)業(yè)人才（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)人才）可按照特別程序辦理執業(yè)登記。

　　二、特別程序。專(zhuān)業(yè)人才參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）組織的《證券市場(chǎng)基本法律法規》測試達到基本要求，可認為其已熟練掌握相關(guān)證券業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識，具備從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力，無(wú)須參加相應的專(zhuān)業(yè)知識測試。專(zhuān)業(yè)人才可通過(guò)其所在公司按照特別程序辦理執業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內從業(yè)經(jīng)歷。專(zhuān)業(yè)人才所在公司應當確保專(zhuān)業(yè)人才符合有關(guān)條件要求，并對其境外執業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實(shí)性承擔核查責任。

　　為便利專(zhuān)業(yè)人才參加測試，協(xié)會(huì )推出中英雙語(yǔ)法律法規測試及高級管理人員資質(zhì)測試。

　　三、辦理流程。專(zhuān)業(yè)人才應當通過(guò)所在公司辦理執業(yè)登記。公司應當按照相關(guān)規定，通過(guò)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的專(zhuān)業(yè)人才登記申請材料提交至協(xié)會(huì )進(jìn)行登記。登記申請材料除常規登記材料外，還應當包括《特別程序執業(yè)登記表（境外專(zhuān)業(yè)人才適用）》、專(zhuān)業(yè)人才身份證件掃描件及工作居留證件掃描件、公司核查情況說(shuō)明等。

　　特此通知。

　　附件：與中國證監會(huì )簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　2022年2月16日

　　公告全文

關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告

　　為貫徹落實(shí)國家關(guān)于便利境外金融專(zhuān)業(yè)人才在境內從業(yè)的有關(guān)對外開(kāi)放政策，根據《中華人民共和國海南自由貿易港法》和《關(guān)于開(kāi)展營(yíng)商環(huán)境創(chuàng )新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2021〕24號），現就境外基金專(zhuān)業(yè)人才在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)，申請基金從業(yè)資格的有關(guān)安排公告如下：

　　一、關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人才基金從業(yè)資格的取得方式

　　經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構聘用，且在上述區域內從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專(zhuān)業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識考試，通過(guò)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）在境內組織的《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考試，即可申請注冊基金從業(yè)資格。

　　二、關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請條件

　　（一）申請人為境外人員；

　　（二）已具備與中國證監會(huì )簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家（地區）基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格的，或者執業(yè)所在國家（地區）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的；

　　（三）通過(guò)《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考試；

　　（四）與北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同；

　　（五）在境外未曾受到金融、證券監管部門(mén)的處罰，符合法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　三、關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請程序

　　申請人需通過(guò)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺填報個(gè)人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機構審核通過(guò)后提交協(xié)會(huì )。申請材料如下：

　　（一）境外人員身份證件（護照）或境內工作居留證件；

　　（二）與中國證監會(huì )簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家（地區）的基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格證明、相關(guān)測驗合格證明或境外金融監管部門(mén)、自律監管組織出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。執業(yè)所在國家（地區）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應提供最近5年境外任職機構工作經(jīng)歷證明。

　　境外基金專(zhuān)業(yè)人才按照上述方式注冊取得基金從業(yè)資格后可以在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　對于在基金從業(yè)資格注冊申請過(guò)程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì )將依據相關(guān)自律規則予以處理。

　　特此公告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

　　2022年2月16日