深圳在大力吸引外資上打響了2024年的“第一槍”。
　　1月5日，深圳市地方金融監督管理局印發(fā)《深圳市合格境外有限合伙人試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。《辦法》從試點(diǎn)的運作和管理兩大方面明確了具體措施。據悉，自2012年深圳正式啟動(dòng)合格境外有限合伙人試點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)QFLP試點(diǎn)）工作以來(lái)，該試點(diǎn)工作平穩有序，形成了一批具有特色優(yōu)勢的外商投資股權投資企業(yè)，對于吸引具有國際影響力的股權投資機構來(lái)深集聚、打造國際風(fēng)投創(chuàng )投中心發(fā)揮了重要作用。
　　作出六大修訂 突出河套、前海“先行先試”
　　具體來(lái)看，相比此前文件，該《辦法》作出了六大修訂：
　　一是，優(yōu)化調整試點(diǎn)名稱(chēng)及登記備案要求。此次《辦法》將QFLP試點(diǎn)中文名稱(chēng)由“外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)”調整為“合格境外有限合伙人試點(diǎn)”，并根據《私募投資基金監督管理條例》要求，明確規定“試點(diǎn)基金以非公開(kāi)方式向境內合格投資者募集資金應符合中國證券監督管理委員會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于私募投資基金有關(guān)要求”。
　　二是，明確支持前海、河套區域試點(diǎn)工作。鼓勵前海有序探索深港私募通機制，制定面向香港投資者的配套工作指引，實(shí)施更高水平、更深層次跨境股權投資便利化試點(diǎn)，聯(lián)動(dòng)發(fā)展打造前海深港風(fēng)投創(chuàng )投集聚區，服務(wù)粵港澳大灣區國際科創(chuàng )中心建設，優(yōu)先支持在香港有限合伙基金制度安排下注冊的私募股權基金獲得合格境外有限合伙人試點(diǎn)資格；推進(jìn)河套深港科技創(chuàng )新合作區參與QFLP試點(diǎn)工作。
　　三是，明確開(kāi)展試點(diǎn)基金總量管理。《辦法》提出，符合條件的試點(diǎn)基金管理企業(yè)可在總量?jì)劝l(fā)起設立一只或多只試點(diǎn)基金，靈活調劑單只試點(diǎn)基金規模。
　　四是，進(jìn)一步拓寬試點(diǎn)基金投資范圍。試點(diǎn)基金投資范圍明確為“未上市公司股權、上市公司非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉讓以及可轉換為普通股的優(yōu)先股和可轉債、可作為上市公司原始股東參與配股、不良資產(chǎn)投資、為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún)、法律法規允許的其他業(yè)務(wù)”，并允許試點(diǎn)基金可采用基金中基金（FOF）形式運作，進(jìn)而可參與投資在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的不動(dòng)產(chǎn)私募投資基金，進(jìn)一步拓寬投資范圍、加大試點(diǎn)吸引力。
　　五是，進(jìn)一步便利化申請流程。堅持“即申報、即受理、即審核”，采取“線(xiàn)上+線(xiàn)下”聯(lián)合會(huì )商機制，原則上自企業(yè)向深圳市地方金融監管局指定平臺提交符合要求的申請材料起，10個(gè)工作日內完成聯(lián)合會(huì )商。
　　六是，明確試點(diǎn)基金托管要求。明確要求試點(diǎn)基金應委托取得托管資質(zhì)的金融機構托管，要求試點(diǎn)基金管理企業(yè)、托管機構每季度結束后10個(gè)工作日內，向深圳市地方金融監管局及國家外匯管理局深圳市分局報送資金匯兌、資金投向、投資收益等情況。對于不符合托管業(yè)務(wù)資質(zhì)、不滿(mǎn)足托管業(yè)務(wù)能力要求、托管業(yè)務(wù)開(kāi)展不審慎的金融機構，按照法律法規和審慎監管原則予以公示。
　  試點(diǎn)管理企業(yè)超200家 創(chuàng )新推出“基金總量管理”
　　在以上六大修訂內容中，開(kāi)展試點(diǎn)基金總量管理成為最大的亮點(diǎn)。據悉，總量管理是今年前海面向香港優(yōu)化QFLP試點(diǎn)工作的一項創(chuàng )新實(shí)踐，且在近期正式落地。
　　信銀（深圳）股權投資基金管理有限公司、集友私募股權投資基金管理（深圳）有限公司、惠理股權投資管理（深圳）有限公司等3家前海港資QFLP管理企業(yè)新獲總量管理試點(diǎn)額度合計9億美元。
　　據悉，相較于其他試點(diǎn)地區，香港投資者在前海參與QFLP試點(diǎn)享有準入要求“更低”、投資范圍“更寬”、跨境投資“更方便”、會(huì )商流程“更簡(jiǎn)化”等多項特色優(yōu)勢。
　　據了解，深圳早在2012年就出臺了《關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法》，正式啟動(dòng)合格境外有限合伙人試點(diǎn)工作。2017年和2021年，深圳先后兩次進(jìn)行修訂。
　　多年來(lái)，深圳QFLP和QDIE（合格境內投資企業(yè)）工作平穩有序開(kāi)展，已形成了一批具有特色優(yōu)勢和標桿效應的外商投資企業(yè)，對于吸引具有國際影響力的外商企業(yè)來(lái)深集聚、支持深圳經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展發(fā)揮了重要作用。深圳市地方金融監督管理局提供的數據顯示，截至2023年底，深圳通過(guò)QFLP試點(diǎn)管理企業(yè)超200家，發(fā)起QFLP基金62家；QDIE試點(diǎn)管理企業(yè)79家，同意出境額度20.85億美元。
　　為進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境，加大吸引外商投資力度，鼓勵和引導QFLP促進(jìn)深圳市股權投資、創(chuàng )業(yè)投資基金市場(chǎng)發(fā)展，提升金融雙向開(kāi)放水平，深圳在此前政策基礎上再次作出修訂，出臺該《辦法》。
　　深圳市金融監督管理局方面表示，對QFLP試點(diǎn)的修訂，有助于引導和推動(dòng)深圳QFLP行業(yè)健康、有序發(fā)展，對深圳建設高水平資本開(kāi)放門(mén)戶(hù)樞紐、完善風(fēng)投創(chuàng )投生態(tài)和推動(dòng)新一輪科技創(chuàng )新、產(chǎn)業(yè)升級具有重大意義。